Möchten Sie Ihre internationalen Geschäfte rechtssicher gestalten und gleichzeitig Compliance-Risiken minimieren? Benötigen Sie ein effizientes System, das echte juristische Anforderungen von overcompliance unterscheidet?
Trade Compliance ist der Schlüssel für nachhaltigen Erfolg im internationalen Handel. Wir entwickeln maßgeschneiderte Compliance-Systeme mit Arbeits- und Organisationsanweisungen nach Best Practice Standards und führen umfassende Auditierungen bestehender Systeme durch. Unsere Beratung umfasst die Bewertung der außenwirtschafts- und zollrechtlichen Zuverlässigkeit von Wirtschaftsbeteiligten sowie die Implementierung effektiver Kontrollmechanismen. Dabei berücksichtigen wir die spezifischen Anforderungen Ihrer Branche und die Komplexität Ihrer internationalen Geschäftsbeziehungen. Unser interdisziplinärer Ansatz verbindet juristische, wirtschaftliche und technische Expertise für optimale Compliance-Lösungen.
Vertrauen Sie auf unsere bewährte Kompetenz bei der Entwicklung nachhaltiger Compliance-Systeme.
Rechtsanwalt, M. A. (BWL)
Der Aufbau eines effektiven Compliance-Systems erfordert eine systematische Herangehensweise und tiefgreifende Kenntnis der rechtlichen Anforderungen. Wir entwickeln maßgeschneiderte Compliance-Systeme, die perfekt auf Ihre Geschäftstätigkeit und Risikolage zugeschnitten sind. Dabei berücksichtigen wir sowohl die gesetzlichen Mindestanforderungen als auch internationale Best Practices und die spezifischen Besonderheiten Ihrer Branche. Unser systematischer Ansatz umfasst die Risikoidentifikation, die Entwicklung angemessener Kontrollmechanismen und die Implementierung effektiver Überwachungssysteme. Wir erstellen umfassende Arbeits- und Organisationsanweisungen, die für Ihre Mitarbeiter verständlich und praktikabel sind. Dabei achten wir darauf, dass das System sowohl compliance-effektiv als auch wirtschaftlich effizient ist und Ihre Geschäftsprozesse optimal unterstützt.
Bestehende Compliance-Systeme müssen regelmäßig überprüft und an veränderte rechtliche Anforderungen angepasst werden. Wir führen umfassende Audits Ihrer aktuellen Systeme durch und identifizieren Verbesserungspotentiale sowie Compliance-Lücken. Unsere Auditierung folgt etablierten Prüfstandards und berücksichtigt aktuelle rechtliche Entwicklungen. Dabei bewerten wir nicht nur die formale Compliance, sondern auch die praktische Wirksamkeit Ihrer Kontrollmechanismen. Wir prüfen die Angemessenheit Ihrer Prozesse, die Qualität der Dokumentation und die Schulung Ihrer Mitarbeiter. Das Ergebnis ist ein detaillierter Bericht mit konkreten Handlungsempfehlungen und einem Zeitplan für die Umsetzung von Verbesserungsmaßnahmen. Diese systematische Bewertung hilft Ihnen dabei, Ihr Compliance-System kontinuierlich zu optimieren.
Die sorgfältige Bewertung von Geschäftspartnern ist ein zentraler Baustein jeder Compliance-Strategie. Wir entwickeln systematische Verfahren zur Ermittlung und Bewertung der außenwirtschafts- und zollrechtlichen Zuverlässigkeit Ihrer Geschäftspartner. Dabei berücksichtigen wir verschiedene Risikofaktoren wie geografische Lage, Branchenzugehörigkeit, Gesellschaftsstrukturen und frühere Compliance-Verstöße. Unser Ansatz umfasst sowohl die Erstbewertung neuer Partner als auch die kontinuierliche Überwachung bestehender Geschäftsbeziehungen. Wir entwickeln risikoadjustierte Prüfverfahren, die den Aufwand auf die tatsächlichen Risiken fokussieren und dabei wirtschaftlich vertretbar bleiben. Diese systematische Herangehensweise hilft Ihnen dabei, Compliance-Risiken frühzeitig zu erkennen und angemessen darauf zu reagieren.
Internationale Verträge müssen sorgfältig auf außenwirtschaftsrechtliche Compliance geprüft werden, um rechtliche Risiken zu vermeiden. Wir überprüfen Ihre Verträge systematisch auf Compliance mit den Vorgaben des Außenwirtschafts- und Zollrechts und entwickeln Vertragsklauseln, die Sie optimal absichern. Dabei berücksichtigen wir sowohl die deutschen und europäischen Bestimmungen als auch die Exportkontrollgesetze Ihrer Zielländer. Unsere Vertragsprüfung umfasst die Bewertung von Liefergegenständen, Verwendungszwecken, Endverwender-Klauseln und Compliance-Verpflichtungen. Wir entwickeln standardisierte Vertragsklauseln für Ihre verschiedenen Geschäftstypen und schulen Ihre Mitarbeiter im Umgang mit compliance-relevanten Vertragsbestimmungen. Diese präventive Herangehensweise hilft dabei, rechtliche Probleme von vornherein zu vermeiden.
Die korrekte Klassifizierung von Waren, Software und Technologie ist fundamental für die Compliance im internationalen Handel. Unser interdisziplinäres Team aus Juristen, Ingenieuren und Informatikern führt präzise Güterklassifizierungen in jeder technischen Domäne durch. Dabei analysieren wir Ihre Produkte anhand aller relevanten Güterlisten der Dual-Use-Verordnung, des Kriegswaffenkontrollgesetzes und der Embargovorschriften. Unsere Klassifizierung berücksichtigt sowohl die technischen Spezifikationen als auch die rechtlichen Auslegungsgrundsätze und aktuelle Rechtsprechung. Wir entwickeln nachvollziehbare Dokumentation Ihrer Klassifizierungsentscheidungen und erstellen Verfahren für die regelmäßige Überprüfung bei Produktänderungen. Diese systematische Herangehensweise stellt sicher, dass Sie alle Genehmigungspflichten korrekt identifizieren und einhalten.
In der umfassenden Erstberatung analysieren wir Ihre aktuelle Compliance-Situation und identifizieren die wichtigsten Risikobereiche. Wir bewerten Ihre bestehenden Systeme und entwickeln erste Optimierungsvorschläge für eine effektive Trade Compliance.
Basierend auf unserer Analyse entwickeln wir ein maßgeschneidertes Compliance-Konzept für Ihr Unternehmen. Wir erarbeiten konkrete Umsetzungsschritte und erstellen einen detaillierten Implementierungsplan mit klaren Meilensteinen und Verantwortlichkeiten.
Wir begleiten Sie bei der praktischen Implementierung des entwickelten Compliance-Systems und unterstützen bei der Schulung Ihrer Mitarbeiter. Unsere kontinuierliche Betreuung stellt sicher, dass Ihr System dauerhaft effektiv funktioniert und an veränderte Anforderungen angepasst wird.
Als spezialisierte Kanzlei für Außenwirtschaftsrecht verfügen wir über umfassende Erfahrung im Aufbau und der Optimierung von Trade Compliance-Systemen. Unsere interdisziplinäre Expertise verbindet juristische, wirtschaftliche und technische Kompetenz für ganzheitliche Compliance-Lösungen. Wir verstehen sowohl die rechtlichen Anforderungen als auch die praktischen Herausforderungen der täglichen Compliance-Arbeit und entwickeln Systeme, die beide Aspekte optimal berücksichtigen. Unsere Beratung basiert auf aktuellsten rechtlichen Entwicklungen und berücksichtigt internationale Best Practices. Dabei legen wir besonderen Wert darauf, die Balance zwischen Compliance-Sicherheit und wirtschaftlicher Effizienz zu finden. Unser Motto „Wir erkennen die Trennlinie zwischen echten juristischen Anforderungen und overcompliance“ spiegelt unseren praxisorientierten Ansatz wider. Die langjährige Beratung von Unternehmen verschiedener Größenordnungen und Branchen ermöglicht es uns, branchenspezifische Lösungen zu entwickeln.
Ein professionelles Trade Compliance-System bietet Ihnen entscheidende Vorteile für Ihre internationalen Geschäfte. Es reduziert das Risiko von Compliance-Verstößen erheblich und schützt Sie vor kostspieligen Bußgeldern, Lieferstopps und Reputationsschäden. Gleichzeitig optimiert es Ihre Geschäftsprozesse durch klare Abläufe und reduziert den Aufwand für wiederkehrende Prüfungen. Ein effektives System erleichtert auch die Kommunikation mit Behörden und Geschäftspartnern, da es Vertrauen in Ihre Compliance-Bemühungen schafft. Durch die systematische Dokumentation sind Sie optimal auf Behördenprüfungen vorbereitet und können Ihre Compliance-Maßnahmen jederzeit nachweisen. Die kontinuierliche Überwachung ermöglicht es Ihnen, schnell auf Änderungen der Rechtslage zu reagieren und Ihr System entsprechend anzupassen.
Häufig gestellte Fragen zu Compliance
Trade Compliance umfasst alle Maßnahmen zur Einhaltung der rechtlichen Anforderungen im internationalen Handel. Es ist entscheidend für die Vermeidung von Verstößen, Bußgeldern und Geschäftsunterbrechungen.
Grundsätzlich alle Unternehmen, die international tätig sind – von Exporteuren und Importeuren bis hin zu Dienstleistern im internationalen Handel. Die Komplexität des Systems hängt von der Risikolage ab.
Compliance-Systeme sollten kontinuierlich überwacht und mindestens jährlich umfassend überprüft werden. Bei Änderungen der Rechtslage oder Geschäftstätigkeit sind sofortige Anpassungen erforderlich.
Ja, bestehende Systeme können fast immer optimiert werden. Wir führen zunächst ein Audit durch und entwickeln dann gezielte Verbesserungsmaßnahmen.
Die Verantwortung liegt bei der Geschäftsführung, kann aber an qualifizierte Compliance-Officer delegiert werden. Wichtig ist eine klare Aufgabenverteilung und ausreichende Ressourcenausstattung.
Wir bieten maßgeschneiderte Schulungen für verschiedene Zielgruppen – von der Grundlagenschulung bis zur Spezialausbildung für Compliance-Officer. Die Schulungen können als Präsenz- oder Online-Format durchgeführt werden.
Bei Verstößen ist schnelles und professionelles Handeln erforderlich. Wir unterstützen bei der Schadensbegrenzung, der Kommunikation mit Behörden und der Prüfung von Selbstanzeigen.
Ja, wir bieten verschiedene Betreuungsmodelle von der sporadischen Beratung bis zur kontinuierlichen Compliance-Unterstützung als externer Compliance-Officer.
Wir prüfen prüfen für Sie die Möglichkeit einer Selbstanzeige nach § 22 Abs. 4 AWG. Dazu begleiten wir Sie bei der Sachverhaltsaufklärung, der rechtlichen Bewertung und Fristenkontrolle bis zur Ausarbeitung der Anzeige, Einreichung bei der zuständigen Behörde (etwa BAFA oder Zoll) und der Korrespondenz bis zum Abschluss.
